本文旨在探讨上海股份制公司在完成注册和监事备案后，如何进行内部控制审计。文章从审计准备、审计程序、审计方法、审计报告、审计监督和持续改进六个方面进行详细阐述，旨在为上海股份制公司提供内部控制审计的实践指导。<

一、审计准备

1. 明确审计目标：在审计准备阶段，首先要明确内部控制审计的目标，即评估公司内部控制的有效性，确保财务报告的可靠性。

2. 组建审计团队：根据审计目标和公司规模，组建一支具备专业知识和经验的审计团队，确保审计工作的顺利进行。

3. 制定审计计划：制定详细的审计计划，包括审计范围、时间安排、审计方法等，确保审计工作有序进行。

二、审计程序

1. 风险评估：通过分析公司业务流程、内部控制制度等，评估公司内部控制的风险，确定审计重点。

2. 现场调查：审计人员对公司进行现场调查，了解内部控制制度的执行情况，收集相关证据。

3. 测试内部控制：对内部控制进行测试，验证其有效性，发现潜在的风险点。

三、审计方法

1. 询问法：通过询问相关人员，了解内部控制制度的执行情况。

2. 观察法：通过观察内部控制制度的实施过程，评估其有效性。

3. 检查法：对相关文件、记录进行检查，验证内部控制制度的执行情况。

四、审计报告

1. 编写审计报告：根据审计结果，编写详细的审计报告，包括审计发现、风险评估、改进建议等。

2. 报告审核：审计报告需经审计团队审核，确保报告的准确性和完整性。

3. 报告提交：将审计报告提交给公司管理层和董事会，供其决策参考。

五、审计监督

1. 内部监督：公司内部设立审计委员会，对内部控制审计工作进行监督。

2. 外部监督：接受外部审计机构的监督，确保审计工作的公正性和客观性。

3. 持续监督：对内部控制审计结果进行持续监督，确保公司内部控制的有效性。

六、持续改进

1. 反馈机制：建立反馈机制，收集公司内部和外部对内部控制审计的意见和建议。

2. 改进措施：根据反馈意见，制定改进措施，提升内部控制水平。

3. 持续跟踪：对改进措施的实施情况进行跟踪，确保其有效性和持续性。

上海股份制公司在完成注册和监事备案后，进行内部控制审计是确保公司健康发展的关键。通过审计准备、审计程序、审计方法、审计报告、审计监督和持续改进六个方面的实施，可以有效提升公司内部控制水平，降低风险，保障公司利益。

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